?????????????????????普萊柯生物工程股份有限公司?2022?年持續(xù)督導年度報告書
??????????????華泰聯(lián)合證券有限責任公司
?????????????關于普萊柯生物工程股份有限公司
(資料圖)
保薦機構名稱：華泰聯(lián)合證券有限責任公司?被保薦公司簡稱：普萊柯
保薦代表人姓名：甄清??????????????????聯(lián)系電話：010-56839300
保薦代表人姓名：張若思?????????????????聯(lián)系電話：010-56839300
?????根據《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第?11?號——持續(xù)督導》
等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，華泰聯(lián)合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證
券”或“保薦機構”）作為普萊柯生物工程股份有限公司（以下簡稱“普萊柯”、
“公司”、“上市公司”或“發(fā)行人”）2021?年度非公開發(fā)行?A?股股票的保薦
機構，對普萊柯進行持續(xù)督導，持續(xù)督導期為?2022?年?9?月?16?日至?2023?年?12?月
一、持續(xù)督導工作情況
序號????????????工作內容????????????????????完成持續(xù)督導情況
????????????????????????????????保薦機構已建立健全并有效執(zhí)行持
??????建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，
????????????????????????????????續(xù)督導工作制度，并針對公司的具體
????????????????????????????????情況制定了相應的持續(xù)督導工作計
??????作計劃。
????????????????????????????????劃。
??????根據中國證監(jiān)會相關規(guī)定，在持續(xù)督導工????????保薦機構已與普萊柯簽署保薦協(xié)議
??????作開始前，與上市公司或相關當事人簽署????????并報上海證券交易所備案，該協(xié)議已
??????持續(xù)督導協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導期間????????明確雙方在持續(xù)督導期間的權利義
??????的權利義務，并報上海證券交易所備案。????????務。
??????通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職
??????調查等方式開展持續(xù)督導工作。
????????????????????????????????開展了持續(xù)督導工作。
????????????????????普萊柯生物工程股份有限公司?2022?年持續(xù)督導年度報告書
?????持續(xù)督導期間，按照有關規(guī)定對上市公司
???????????????????????????經保薦機構核查，2022年度公司不存
?????違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應于披露
?????前向上海證券交易所報告，經上海證券交
???????????????????????????法違規(guī)事項。
?????易所審核后在指定媒體上公告。
?????持續(xù)督導期間，上市公司或相關當事人出
?????現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項的，應自發(fā)現(xiàn)
?????或應當發(fā)現(xiàn)之日起五個工作日內向上海證????經保薦機構核查，公司或相關當事人
?????相關當事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事????違背承諾等事項。
?????項的具體情況，保薦機構采取的督導措施
?????等。
?????督導上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人???經保薦機構核查，2022年度公司及其
?????員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交???董事、監(jiān)事、高級管理人員未出現(xiàn)違
?????易所發(fā)布的業(yè)務規(guī)則及其他規(guī)范性文件，????反相關法律法規(guī)或不履行承諾的情
?????并切實履行其所做出的各項承諾。???????況。
?????督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治??經保薦機構核查，2022年度公司在執(zhí)
?????理制度，包括但不限于股東大會、董事會、?行《公司章程》、“三會”議事規(guī)則
?????監(jiān)事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管?及公司內部控制制度方面符合相關
?????理人員的行為規(guī)范等。??????????規(guī)章制度的要求。
?????督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內控制
?????度，包括但不限于財務管理制度、會計核算???經保薦機構核查，公司已建立完善的
?????擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的???合相關法規(guī)要求并得到了有效執(zhí)行。
?????控制等重大經營決策的程序與規(guī)則等。
???????????????????????????保薦機構對公司的信息披露制度體
?????督導公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制
???????????????????????????系進行核查，審閱了信息披露文件及
?????度，審閱信息披露文件及其他相關文件并
???????????????????????????其他相關文件，公司信息披露制度完
???????????????????????????備，公司向上海證券交易所提交的文
?????所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳
???????????????????????????件不存在虛假記載、誤導性陳述或重
?????述或重大遺漏。
???????????????????????????大遺漏。
???????????????????????????保薦機構對2022年度內公司的信息
?????對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)????披露文件及向中國證監(jiān)會、上海證券
?????會、上海證券交易所提交的其他文件進行????交易所提交的其他文件進行了事前
?????事前審閱，對存在問題的信息披露文件應????審閱和規(guī)定期限內的事后審閱，公司
?????及時督促上市公司予以更正或補充，上市????給予了積極配合，并根據保薦機構的
?????公司不予更正或補充的，應及時向上海證????建議對相關披露文件進行了修訂以
?????券交易所報告。???????????????真實、準確、完整、及時、有效地進
???????????????????????????行信息披露。
?????對上市公司的信息披露文件未進行事前審????保薦機構對2022年度公司的信息披
?????五個交易日內，完成對有關文件的審閱工????易所提交的其他文件進行了事前審
????????????????????普萊柯生物工程股份有限公司?2022?年持續(xù)督導年度報告書
?????作對存在問題的信息披露文件應及時督促?閱和規(guī)定期限內的事后審閱，公司給
?????上市公司更正或補充，上市公司不予更正?予了積極配合，并根據保薦機構的建
?????或補充的，應及時向上海證券交易所報告。?議對相關披露文件進行了修訂以真
?????????????????????????實、準確、完整、及時、有效地進行
?????????????????????????信息披露。
?????關注上市公司或其控股股東、實際控制人、???經保薦機構核查，2022年度公司及其
?????董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會???控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、
?????行政處罰、上海證券交易所紀律處分或者????高級管理人員未受到中國證監(jiān)會行
?????被上海證券交易所出具監(jiān)管關注函的情?????政處罰、上海證券交易所紀律處分或
?????況，并督促其完善內部控制制度，采取措施???者被上海證券交易所出具監(jiān)管關注
?????予以糾正。?????????????????函的情況。
?????持續(xù)關注上市公司及控股股東、實際控制
???????????????????????????經保薦機構核查，本持續(xù)督導年度，
?????人等履行承諾的情況，上市公司及控股股
?????東、實際控制人等未履行承諾事項的，及時
???????????????????????????的事項。
?????向上海證券交易所報告。
?????關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時
?????針對市場傳聞進行核查。經核查后發(fā)現(xiàn)上
?????市公司存在應披露未披露的重大事項或與
???????????????????????????經保薦機構核查，2022年度公司未發(fā)
???????????????????????????生該等情況。
?????市公司如實披露或予以澄清；上市公司不
?????予披露或澄清的，應及時向上海證券交易
?????所報告。
?????發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦機構應督促上
?????市公司做出說明并限期改正，同時向上海
?????證券交易所報告：（一）上市公司涉嫌違反
?????《股票上市規(guī)則》等本所業(yè)務規(guī)則；（二）
?????中介機構及其簽名人員出具的專業(yè)意見可
?????????????????????????經保薦機構核查，2022年度公司未發(fā)
?????????????????????????生該等情況。
?????等違法違規(guī)情形或其他不當情形；（三）上
?????市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第六十九條、第七
?????條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦
?????人持續(xù)督導工作；（五）上海證券交易所或
?????保薦機構認為需要報告的其他情形。
?????制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明????保薦機構已制定現(xiàn)場檢查的相關工
?????質量。???????????????????并完成了2022年度現(xiàn)場檢查。
?????上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應自知道
?????或應當知道之日起十五日內或上海證券交
?????易所要求的期限內，對上市公司進行專項
?????現(xiàn)場檢查：（一）存在重大財務造假嫌疑；?經保薦機構核查，2022年度公司未發(fā)
?????（二）控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人涉?生該等情況。
?????嫌資金占用；（三）可能存在重大違規(guī)擔保；
?????（四）控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人、
?????董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌侵占上
????????????????????普萊柯生物工程股份有限公司?2022?年持續(xù)督導年度報告書
??????市公司利益；（五）資金往來或者現(xiàn)金流存
??????在重大異常；（六）上海證券交易所或者保
??????薦機構認為應當進行現(xiàn)場核查的其他事
??????項。
二、信息披露審閱情況
??根據中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》和《上海證券交易所上
市公司自律監(jiān)管指引第?11?號——持續(xù)督導》等相關規(guī)定，華泰聯(lián)合證券對普萊
柯自非公開發(fā)行股份上市之日至本報告出具日之間的信息披露文件進行了事前
審閱或事后及時審閱，對信息披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行了檢
查：審閱公司信息披露文件的內容及格式，確信其內容真實、準確、完整，不存
在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，格式符合相關規(guī)定；審查公司臨時股東大
會、董事會、監(jiān)事會的召集與召開程序，確信其合法合規(guī)；審查股東大會、董事
會、監(jiān)事會的出席人員資格、提案與表決程序，確信其符合相關規(guī)定和公司章程
等。
??經核查，華泰聯(lián)合證券認為，普萊柯嚴格按照證券監(jiān)管部門的相關規(guī)定進行
信息披露活動，依法公開對外發(fā)布各類定期報告及臨時報告，確保各項重大信息
的披露真實、準確、完整、及時、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏。
三、公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券
交易所相關規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項
??經保薦機構核查，發(fā)行人不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海
證券交易所相關規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。
???????????????????普萊柯生物工程股份有限公司?2022?年持續(xù)督導年度報告書
（本頁無正文，為《華泰聯(lián)合證券有限責任公司關于普萊柯生物工程股份有限公
司?2022?年持續(xù)督導年度報告書》之簽章頁）
??保薦代表人(簽字)：
???????????????甄???清???????????張若思
???????????????????????????華泰聯(lián)合證券有限責任公司(公章)
??????????????????????????????????年???月???日
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